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产业集群、技术创新与技术创新扩散


  陈柳钦

  ( 天津社会科学院城市经济研究所, 天津300191)

  摘要: 技术创新是一个通过投入各类技术资源使之转化为经济增长和社会进步的系统过程。技术创新扩散使一项技术创新的潜在经济效益最大限度地发挥出来, 促进技术经济系统进化和高级化。技术创新是产业集群竞争力提升的动力源泉, 产业集群增强技术创新扩散。

  关键词: 产业集群; 技术创新; 技术创新扩散

  产业集群是产业内部和相关产业的企业以及相关社会机构,由于自然、历史、制度等原因,为了达到资源共享,降低风险,从而降低成本,提高收益,在某一个地理空间上,集中于一地区,并结成相互关联、相互合作、相互竞争的网络结构的一种现象。在发达国家,产集群已十分普遍和成熟,基于产业集群而形成的集群经济早已成为区域经济的重要板块和亮点。产业集群之所以能引起人们的高度关注,关键在于它具有较强的持续竞争优势。产业集群竞争力,不仅体现在市场占有率上,而且体现在增长速度、生产率、结构转化方面,尤其是在技术创新能力方面。在产业的成长过程中,技术创新活动影响着产业的市场结构与技术

  结构的演进。根据已有的研究成果和实证资料可以看出,产业集群的一个最主要的优势便是其技术创新的效应,产业集群实际上就是一个特殊的技术创新系统。技术创新是产业集群的未来,技术创新是产业集群升级的动力,产业集群在技术创新中前行,技术创新是产业集群竞争力的一个重要来源,产业集群的技术创新能力始终是支撑产业集群持续发展的决定力量。


  一、技术创新与技术创新扩散

  技术创新是以技术为载体,以技术活动为手段,促进知识与科技成果的商业化和产业化,是新技术的首次成功应用。技术创新是技术系统与社会、经济系统之间的一种沟通方式,是一个通过投入各类技术资源使之转化为经济增长和社会进步的系统过程。对一个国家而言,技术创新是决定其国际贸易地位和竞争力的关键因素,是经济发展的原动力;对一个企业而言,技术创新则是企业生存与发展的命脉,是企业提高自身竞争力的有效手段,也是企业发展壮大的有力保证。

  技术创新的研究经历了一个从/线性范式到网络范式的转变。在熊彼特创新理论的影响下形成了创新研究的线性范式。该范式认为技术创新一般经历发明-开发-设计-中试-生产-销售等简单的线性过程,研究局限于单个企业内部的技术过程。后来的研究发现外部的信息交换及协调对于创新具有重要的作用,它可以有效克服单个企业技术创新时的能力局限,降低创新活动中的技术和市场不确定性。此后,创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动,导致/网络范式0的兴起。

  技术创新理论是技术经济理论,并非是单纯的技术理论。技术创新不仅注重技术的创造性及技术水平的提高,更注重技术在市场的成功、在经济活动中的应用。技术创新理论的核心是将技术创新作为经济发展的原动力。由于科学技术的飞速发展、世界经济形势的变化、国际竞争的加剧,技术创新对社会经济发展的作用越来越重要、越来越突出。一项技术创新只有在它被广泛使用和推广时,才能真正体现出它的经济价值和社会价值。技术创新的真正意义和实际价值,不在于创新本身,而在于这种创新的扩散。技术创新对一个国家或地区经济影响取决于创新成果在整个经济系统中的扩散效果。技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、采用的过程。通过扩散,技术创新逐渐为潜在使用者所采用,从而提高产业内各企业的技术水平,加快提高技术创新的经济效益。

  技术创新扩散一般来说有三层含义:第一,企业内部的扩散,指的是从某企业第一次使用新技术开始,直至该技术在企业的应用达到饱和为止的整个时间进程,通常用技术创新的产出占潜在总产出的比率来度量;第二,企业间的扩散,指的是某一新技术在不同企业间的扩散,通常以采用技术创新的企业数占潜在采用者总数的比率来度量;第三,总体扩散,即企业之间的扩散和企业内部扩散的迭加,表示技术创新在产业中被采用的总体水平增长变化过程,以整个产业中使用技术创新的产出所占比率来度量。

  技术创新的扩散,会诱导出大量的相关创新并且进一步地形成扩散,从而促进产业的形成,而产业的形成又会为创新者带来利益,促使新一轮创新的进行,由此形成了创新-扩散-创新的经济周期(见图1)。技术创新本身对经济发展所产生的影响十分有限,

真正对经

  

  济技术创新扩散是一个系统工程,扩散系统中的各要素、各层次、各子系统以及扩散系统和扩散环境的相互作用是技术创新扩散的必要条件,技术创新一经出现,就会在各企业间产生较大的示范作用,对于未获得潜在的超常规利润的企业,便会渴望分享其超额利润,从而形成巨大的模仿高潮,加速技术的扩散和创新。一般来说,一项技术创新本身,对经济的影响和社会生产力的提高是有限的,只有借助于扩散,才能使一项技术创新的潜在经济效益最大限度地发挥出来,促进技术经济系统进化和高级化。

  二、产业集群有助于技术创新系统的形成

  技术创新总是在网络中进行的。技术创新是一个极其复杂的过程,单个企业是难以支配创新的全过程的,因而企业与外部环境的联系就显得十分重要。技术创新是一种高度依赖于企业技术能力和外部环境的活动,面对同样的市场和社会经济环境,企业的表现却各不相同。在创新过程中集群企业不是孤立的,他们处于由客户、供应商、竞争者、大学、科研机构以及其他机构构成的社会网络中。企业技术创新是一个系统过程,在这个系统中,企业是技术创新的主体,也是创新投入、产出以及收益的主体,是创新体系的核心。大学和研究机构是技术创新源头和知识库。

  市场在激励技术创新方面具有自我组织、自我加强的作用,但市场并不能保证造就一个有利于科技发展和技术创新的市场结构,这就要求政府从整个集群的全局角度,在协调和保障技术创新方面发挥积极的作用。政府影响技术创新活动的主要机制,是通过它影响技术创新资源的配置,制定制度和法规来改变技术创新的速度、方向和规模的。集群的中介机构,主要是指在技术创新过程中,在技术供方和技术用方之间起桥梁作用的机构及活动,一般包括半官方性质的企业联盟、行业协会、商会、创业中心(孵化器)、工程技术研究中心、技术开发中心、咨询机构和律师事务所等。中介机构是促进企业间网络联系、官产学研结合的纽带,它尤其在扶植高新技术中小企业方面发挥着重要的作用。金融机构是集群技术创新重要的参与者。金融机构一直是企业资金的重要来源,企业可以通过银行间接融资,也可以通过投资银行在证券市场上发行股票、债券进行直接融资。随着R& D成本的日益增加,以及技术领域全球化的竞争趋势,现在技术创新面临着越来越大的风险,这常常是企业无法单独承受的,风险投资机制引入是解决这一问题的有效途径,引入风险投资已经成为技术创新,尤其是高新技术领域技术创新的必由之路。企业、大学与研究机构、政府、中介机构以及金融机构五大行动主体构成技术创新支持系统。这种企业技术创新系统的发展很大程度上得益于产业集群。在产业集群中存在着清晰的支持企业技术创新的网络(见图2)

  

  创新网络是在技术创新过程中围绕企业形成的各种正式与非正式合作关系的总体结构。因此,创新网络体现了正式和非正式联系、创新网络的形成和出现是为了响应组织对知识的需求。所以,任何创新网络的形成是一个过程,通过这个过程,社会活动的随机模式逐渐成为组织的制度化模式。基于集群的创新网络具有灵活开放的创新环境,有利于创新人才的培养,为群内企业技术创新增添了活力;网络内松散的连接有助于创新知识的共享,为群内企业相互学习提供了良好的条件;网络中浓厚的创新氛围有益于创新资源的整合、增值和利用,从而实现集群式技术创新,提高整个集群的持续创新能力。产业集群的技术创新网络反映了集群中创新行为主体之间的关系,通过横向、纵向的联结,信息、技术、资源在网络内部不断流动和优化配置,从而促进了集群中企业的技术创新活动。不仅产业集群内的同类企业之间要形成一种网络关系,更重要的是还要与非同类企业之间结成一定的网络关系。产业的区域集聚为形成创新的产业网络奠定了基础。

  在产业集群内,大学与研究机构作为知识与技术的源头,以及专业人才的有效供给者,不仅可创造新知识与新技术,还可通过教育、培训以及成果转化等方式,有效地促进产业集群中知识、信息、技术等的扩散,以及创新人才的有效供给,为企业技术创新的实现提供智力和人才支持;政府对企业技术创新提供公共服务,中介机构为技术创新及时地传递科技信息、市场需求信息,金融机构为技术创新提供资金支持以及分担创新风险等,这些都会导致产业集群内的企业技术创新较容易进行。通过五大行动主体的共同行动,产业集群内较易实现企业的技术创新,产业集群是技术创新的良好平台和有效温床。产业集群创新网络的各个行为主体(企业、大学和科研机构、中介机构、政府、金融机构)在协同作用中结网而创新,并融入到产业集群技术创新环境中,便组成了产业集群的技术创新系统(见图3)。产业集群中的企业之所以能够产生良好的技术创新绩效,

一个主要原因是产业集群中企业所存在的创新系统。

  

  三、技术创新提升产业集群竞争力

  技术创新是产业集群升级的动力。产业集群的技术创新同样是一个过程概念,在这个过程中,技术创新通过向集群外部外溢或渗透,从而对经济结构调整和整个经济发展产生促进作用。

  ( 一) 技术创新是新的产业集群形成的重要推动力量

  世界上没有天然产生的产业集群, 也没有永远兴盛的产业集群。受到核心产业兴衰、区域环境、市场竞争、政策变化等多种因素的影响, 产业集群存在着一个发展演变过程, 大体可以分为形成、集聚、繁荣和深化四个阶段。产业集群的形成阶段是指一个经济区逐步形成轴辐式、产业结、区域内核心产业增长迅速、集聚开始形成的阶段。产业集群形成的直接触发因素比较复杂, 从产业集群的历史经验来看, 集群的形成受以下因素影响: 创新时机、产业特征、区域环境、偶然因素、政府支持。

  技术创新是产业结构升级和竞争优势的制高点, 它不仅要发挥大企业的技术领先作用, 而且要通过成千上万家中小企业自主创新能力的增强,形成系统的波及途径和渗透效应, 从而在某些产业中逐渐掌握核心技术能力。正是基于对技术溢出的追求, 企业才有了集群的倾向, 产业才会在地理空间上集群, 从而形成产业集群。可见, 技术创新是新的产业集群形成的重要推动力量。企业进行技术创新的根本目的是获得经济利润, 但是技术创新的起点却是市场需求( 有学者认为企业技术创新的起点是新发明) 。面对新的市场需求, 企业整合创新资源进行研发, 开发生产出新的产品,并进行商业化获得创新利益, 这是一个系统的过程。在此过程中, 企业技术创新对其他市场主体提出了新的各种市场需求, 这些市场需求或者导致相关企业在附近安家落户( 节省运输、交易等成本, 共享信息、创新等等) , 或者导致新企业的诞生, 或者诱导其他企业也进行技术创新以满足先创新企业的需要, 在这种一波又一波、一环又一环的技术创新过程当中, 该地区企业数量迅速增加,相关配套机构也不断进驻该地区, 从而促进了地区产业集群的形成, 产业集群反过来又进一步刺激了产业集群内企业的技术创新( 竞争的加剧、合作的密切) , 从而直接推动了产业集群的形成、完善和不断升级。

  ( 二) 技术创新为产业集群的发展提供源源不断的动力

  产业是技术创新的主要对象和载体, 从产业发展史来看, 技术创新是产业形成的根本推动力。企业是产业集群的主体和基本单位, 产业集群发展的基础是企业的发展, 只有企业生机勃勃, 产业集群才具有生命力。而企业保持生机与活力的一个有效方法就是技术创新。企业只有进行技术创新, 才能不断降低成本, 不断提高产品质量和服务水平, 从而更好地适应市场需求的变化, 最终才能在激烈的市场竞争中生存和发展。企业发展了,由企业组成的产业集群才能生存、发展。同时企业只有进行技术创新才能实现产品、工艺的升级和换代, 这也推动了产业集群技术水平和产业结构的优化和升级, 从而增强了产业集群的活力, 延长了产业集群的生命周期。

  ( 三) 技术创新是产业集群提高竞争力的保证

  技术创新能力是一个产业集群长久地保持竞争优势的关键。在产业集群内, 企业的竞争力决定了产业集群的竞争力。在开放式市场经济条件下, 企业面临的不仅仅是区域内、国内同行的竞争, 而是全球同行的竞争, 其中不乏本行业的佼佼者。面对这么激烈的竞争和自身拥有资源的不足, 企业要想生存下去的最好方法就是从我做起,提高自身的竞争能力) ) ) 进行技术创新就是众多方法中较好的一个。无数公司成功、失败的经验教训已经证明了这一点。以市场需求为导向, 进行技术创新, 在提高企业竞争力的同时, 也提高了以企业为基础的产业集群的竞争力。使产业集群在竞争中能生存下来, 并不断发展, 企业技术创新是产业集群竞争力的源泉。

  产业集群内企业技术创新也是一种复杂化网络模式, 创新过程不同阶段彼此之间通过信息技术直接进行信息、知识和技术积累的传递和分享。企业技术创新过程各个阶段的人员可以根据自己已有的缄默知识和显性知识, 针对技术创新过程提供的关于创新工作进展的信息, 向创新系统提出自己的建议和想法, 不断修正正在进行的创新活动。这样, 企业在技术创新过程中, 其知识库能够不断整合创新过程中的知识流, 从而增加创新成果的知识含量。产业集群内通过交易网络、技术网络、社会网络所构成的集群内复杂而紧密的网络, 模糊了企业的边界, 提高了集群内企业间的知识与人才的流动, 使创新资源在一定程度上实现了共享, 同时产业集群内由于大量生产同一产品企业的存在, 以及相关辅助企业的集群, 使集群内企业的关系呈现既竞争又合作的关系, 而且这种关系比其他区域内更强烈、更密切。

  四、产业集群增强技术创新扩散

  技术创新通过技术扩散系统在潜在使用者之间传播、推广和应用,从而提高产业集群内各企业的技术水平,提高集群内企业的经济效益和竞争能力。事实上,产业集群内并非每个企业都有能力和条件进行技术创新,少部分企业的技术创新对产业集群的经济增长、效率提高、竞争能力增强等具有多方面的影响,绝大部分是通过技术创新扩散形式实现的。也就是说,产业集群内技术创新的成功并不仅仅依靠技术的深度和创新的先进性,更大程度上还要根据市场的接受程度,即技术创新的扩散程度来判断。虽然经济学家对技术扩散是不是技术创新的一个方面还存在争议,但是在产业集群内,技术扩散以及技术扩散引起的企业技术创新都是其他区域内无法相比的。产业集群内技术创新扩散要明显快于非集群化的企业。产业集群中技术创新扩散的速度快,这是一种溢出效应。

  由于产业集群是区域内关联企业的聚集,产业集群与技术创新扩散之间存在着相互促进的自增强关系,主要表现为:①产业集群内人才聚集和流动是创新技术扩散的重要原因。产业集群内信息和人才的大量集聚和流动,这种流动不但使企业技术创新的结果扩散,而且也给生产同种产品的企业敲响了警钟,使它们加速自身的技术创新。为产业集群服务的专业人才市场,使人才信息在集群内广泛传播,特殊的人力资本在产业集群内积累和流动,使技术创新过程中形成的非编码化隐性知识,在传播过程中的信息失真度大大减小,使创新技术扩散更加有效率。②产业集群中大量中小企业的集聚对创新技术的信息交流和扩散起到促进作用。由于集群内企业间的地理空间位置接近、分工协作关系密切、信息交流频繁,以及产业集群内部中介服务机构和行业协会对技术创新扩散的推动作用,大大提高了集群内企业对创新技术的认知能力。企业不必亲自试验,只需通过信息交流和观察同类企业应用技术创新的过程和结果,就可以比较准确地预知采用某项技术创新的成本、风险和收益,进而作出正确的选择。与集群外的企业相比,可以大大降低企业创新收益的不确定性和决策风险,有利于促进技术创新的扩散。③产业集群内中小企业的创新活力会加强对较多的情况下,企业应变能力和快速反应的灵活性成为竞争的关键,快鱼吃慢鱼代替大鱼吃小鱼成为竞争的法则。在不确定的环境和柔性生产技术的基础上,具有网络协作关系的众多中小企业具有对市场反应的灵活性及风险不扩散的优势,往往比大企业具有更强的生存能力和创新能力。产业集群内大量中小企业对技术创新的需求和所具有的创新活力,使企业在采用技术创新时,会根据自身的能力和条件,面对上下游协作企业和市场的需求,对技术创新进行改进、简化或再创新,以提高企业对创新技术的适应性和相容性,加快创新技术在产业集群内扩散。④产业集群内中小企业的规模降低了采用技术创新的转换成本,有利于技术创新的扩散。产业集群内的企业规模都不大,通常是小而精,只专注于一个零件或一个工序的生产,使用专用的生产设备进行专业化生产,且产量较大。当某个企业决定采用创新技术时,主要是从经济利益角度考虑预期的(或实际的)收益与技术转换成本之间的比较。由于企业技术创新的适应性。在市场变化快、不确定因素较多的情况下,企业应变能力和快速反应的灵活性成为竞争的关键,快鱼吃慢鱼代替大鱼吃小鱼成为竞争的法则。在不确定的环境和柔性生产技术的基础上,具有网络协作关系的众多中小企业具有对市场反应的灵活性及风险不扩散的优势,往往比大企业具有更强的生存能力和创新能力。产业集群内大量中小企业对技术创新的需求和所具有的创新活力,使企业在采用技术创新时,会根据自身的能力和条件,面对上下游协作企业和市场的需求,对技术创新进行改进、简化或再创新,以提高企业对创新技术的适应性和相容性,加快创新技术在产业集群内扩散。④产业集群内中小企业的规模降低了采用技术创新的转换成本,有利于技术创新的扩散。产业集群内的企业规模都不大,通常是小而精,只专注于一个零件或一个工序的生产,使用专用的生产设备进行专业化生产,且产量较大。当某个企业决定采用创新技术时,主要是从经济利益角度考虑预期的(或实际的)收益与技术转换成本之间的比较。由于企业规模不大,其沉没成本较小,加上产量较大使其单位产品分摊的转换成本小,有利于中小企业的技术更新和技术创新的不断扩散,使产业集群保持创新的竞争优势。⑤产业集群往往有专业市场相配套,发达的专业市场能加速技术扩散。专业市场不仅是商品交易的场所,而且成为技术创新者、率先采用者和跟进使用者之间的桥梁。专业市场降低了协调成本和风险,有助于提高技术创新与应用的相容性,提高使用新技术的成功率。专业市场巨大的商品流和人流,会产生大量的技术信息交流和知识传播,使之成为专业性产业技术和其他各种信息交流的中心。⑥产业集群内完善的交易网络、技术网络、社会网络,由于占知识比率大的隐含经验类知识只能在具有相识特征的个人之间及相同社会背景的环境中频繁地进行非正式交流,而集群内社会网络的形成正好给他们进行非正式交流提供了平台,所以集群内技术创新的结果会迅速扩散。产业集群内企业因为有着相似的产业文化、行为方式、技术轨道和多种多样的沟通联系渠道,使专注于在群内开展技术学习的每个企业都具备了相对较强的技术吸收能力,从而大大提高了集群内多边学习和技术扩散的效率。另外,由于技术、工艺之间的衔接和技术的同源性,企业之间的合作、分工形成了技术网络,而这种网络又成为技术扩散的渠道,一方面,企业技术创新的结果可以较快地移植或嫁接到其他企业的生产上,另一方面,企业技术创新不可能迅速完善,从而为其他企业进行技术创新留下了创新的空间,同时也带动相关企业加速自己的技术创新为创新企业进行服务。尽管产业集群在技术创新扩散上具有相当的重要性,但是由于各个产业集群在专业领域、劳动力市场、环境、社会网络、成熟程度等方面存在较大的差异,加之技术创新这个渐进过程中上述其他重要因素的共同作用,其对产业集群技术创新活动的影响不能一概而论。技术创新扩散是一个系统工程,扩散系统中的各要素、各层次、各子系统以及扩散系统和扩散环境的相互作用是技术创新扩散的必要条件,技术创新一经出现,就会在各企业间产生较大的示范作用,对于未获得潜在的超常规利润的企业,便会纷纷渴望分享其超额利润,从而形成巨大的模仿高潮,加速技术的扩散和创新,而产业集群为技术创新扩散提供了这样的一个供给过程和系统平台。

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  来源:《武汉科技大学学报(社会科学版)》

  2007年05期